張家口家融投資管理有限公司關于首只子基金管理機構征集公告

為貫徹落實張家口市委市政府“抓投資上項目促發展”的工作部署，推動本市產業轉型升級和資源優化配置，張家口家融投資管理有限公司（以下簡稱“家融投資”或“母基金管理機構”）作為私募基金管理人設立母基金。母基金系張家口產業發展的助推器和重要抓手，通過引進子基金管理人及其產業投資人的產業資源落地張家口、投資本地優質企業等方式，推進張家口市產業的高質量發展。

參考張家口市現有六大產業（體育文化旅游產業、冰雪產業、大數據產業、可再生能源產業、現代制造產業、綠色農牧產業）布局，母基金參股的首只子基金（以下簡稱“子基金”）的細分投向為：汽車零部件、汽車上下游相關產業鏈及非汽車行業的高端裝備制造等。

現家融投資作為母基金管理人，履行母基金管理主體職責，向社會公開征集、遴選子基金管理機構，并就有關事項公告如下：

一、申報機構基本要求

子基金管理機構應具備豐富的產業資源、投資管理經驗和相應的募資能力，需同時滿足以下基本條件：

（一）管理資質

子基金管理機構須有固定辦公場所并按照規定已在中國證券投資基金業協會完成私募基金管理人登記，實繳資本不低于1,000萬元人民幣；不存在被行政主管機關、司法機關、自律組織處罰的不良記錄，未被中國證券投資基金業協會列為異常機構，最近三年不存在重大訴訟、仲裁及其他糾紛案件。

（二）管理規模

子基金管理人累計管理的私募股權投資基金或私募創業投資基金的規模應不低于【10】億元，服務于子基金的核心管理團隊人員累計股權投資項目的管理規模不低于【5】億元。

（三）管理團隊

子基金管理機構須配備專屬且穩定的管理團隊，至少有3名具備5年以上股權投資基金管理工作經驗的核心管理團隊人員，服務于子基金的核心管理團隊人員具有主導過3個以上投資退出的成功案例且綜合實現的年化退出收益率不低于10%。核心團隊管理人員沒有受過行政主管機關、司法機關處罰的不良記錄，未受過行業自律組織處罰。

（四）內控制度

子基金管理機構的管理和投資運作應規范，應具有完整的投資決策程序、風險控制機制和健全的財務管理制度和內控機制。

（五）出資要求

子基金管理機構須對子基金出資，認繳出資原則上不低于人民幣100萬元。

二、申報子基金要求

（一）組織形式、存續期及注冊區域

子基金為有限合伙制，子基金存續期不超過7年。子基金注冊地可優先考慮注冊在張家口市內，因參股國家大基金確需在張家口市外注冊的，根據國家大基金要求辦理；或確有其他合理理由并經母基金管理機構同意后，可在張家口市外注冊。

（二）出資比例

母基金對子基金的具體出資比例將結合子基金管理人的募資能力、業績能力、本土服務能力、產業資源、落地區域等要素具體商談，原則上不得高于子基金實繳總額的50%。

（三）投資領域

子基金的投資領域應聚焦汽車零部件、汽車上下游相關產業鏈及非汽車行業的高端裝備制造等。

（四）返投要求

子基金投資于張家口市注冊企業的資金原則上不低于母基金出資的1倍。

（五）管理費

子基金投資期管理費按照不超過基金實繳規模的2%/年收取。退出期管理費按照已投未退的投資金額作為收取基數，比例減半收取。延長期不收取管理費。

（六）門檻收益率

子基金門檻收益率不低于年化【6.5%】。

（七）儲備項目

子基金管理機構在申報時應提供儲備項目清單（包括滿足返投的本地項目和可引入項目），儲備項目與子基金投資策略和領域相匹配。

（八）優先情形

申報的子基金如具備以下情形的，可優先考慮：

1．汽車零部件、汽車上下游相關產業鏈及非汽車行業的高端裝備制造等領域的上市公司、龍頭企業或其關聯方參與或發起設立的子基金；

2．募資進度較快的子基金，已募集到擬設子基金總規模的30%以上（不含本母基金出資部分）；

3．子基金管理機構具備優秀的返投及產業資源導入能力，已儲備多個可引入張家口市的汽車零部件、汽車上下游相關產業鏈及非汽車行業的高端裝備制造等方向項目。

三、子基金申報流程

（一）公開征集

由母基金管理機構面向市場公開征集合作的子基金管理機構，子基金管理機構根據本征集公告的要求在征集期限內向母基金管理機構提供《張家口家融投資管理有限公司遴選首只子基金管理人申報材料》（以下簡稱“申報材料”）。

本次公開征集的期限為本征集公告發布日至2024年【6】月【30】日，母基金管理人有權根據申報情況自行決定是否延長前述公開征集的期限，如延長公開征集期限的，則母基金管理機構將另行發布延期公告。

（二）前置審查

根據子基金管理機構提供的申報材料，由母基金管理人對子基金管理人及子基金方案進行前置審查和初步篩選，符合本征集公告有關子基金管理人與子基金申請要求的子基金管理機構進入下一環節。

（三）專家評審

經前置審查通過的子基金管理人及子基金設立方案，由專家評審委員會進行評審并組織現場答辯，專家評審委員會審核子基金管理人提交的有關申報材料，并根據申報材料對子基金管理機構進行現場提問，管理機構應現場答辯。專家評審委員會評委將根據評審標準對子基金管理機構進行評價打分。

在現場答辯環節，母基金管理機構還將對子基金方案的細節內容或有疑問的內容，與子基金管理人進行初步洽談。

（四）投資立項

母基金管理機構根據專家評審委員會的打分情況，確定排名前三位的子基金管理機構進入候選人名單，得分排名第一的方案為最終申請立項的方案，并按照內部程序完成立項程序。

（五）盡職調查

母基金管理機構和中介機構對已立項的子基金方案的子基金管理機構開展盡職調查。后續盡調核實過程中，如發現立項的子基金方案及子基金管理人存在不符合要求的情況時，則按照評分情況對排名第二的子基金方案進行立項并對子基金管理人進行盡職調查，以此類推。

（六）遴選公告及通知

經盡職調查，子基金方案與子基金管理人均符合要求的，母基金管理機構將進行結果公示，公示期為3天，公示期過，由母基金管理機構向子基金管理人發送遴選成功通知。

（七）投資決策與實施

按照市場化原則對擬投子基金進行投資決策，母基金管理機構根據投資計劃開展投資談判、協議簽署、基金出資等工作。

五、申報方式

在公開征集的期限內，申報機構按照附件申報材料的格式和要求提供蓋章掃描版電子材料至郵箱【jian.jin@zjkfh.com】，并指定機構聯系人及聯系方式，同時郵寄紙質版材料至張家口家融投資管理有限公司（郵寄地址：【北京市西城區北緯路31號樓4層】，聯系人：【金劍】，電話：【18701310820】）。材料提交后請與家融投資聯系。

電子版材料和紙質材料內容須保持?致，申報材料一經提交恕不退還。

六、其他事項

1．申報機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，母基金將不再進行合作，嚴重的將依法追究責任。

2．本公告僅是一種要約邀請行為，并不構成法律上的要約。子基金管理機構根據上述程序擇優確定，如未入選不再另行通知。

3．家融投資對申報相關事項擁有最終解釋權。

七、聯系方式

母基金管理機構：張家口家融投資管理有限公司

聯系郵箱：【jian.jin@zjkfh.com】

郵寄地址：【北京市西城區北緯路31號樓4層】

附件一：遴選首只子基金管理人申報材料清單.docx

附件二：申報材料.docx